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体育竞猜彩票省股权投资基金和股权投资基金治理公司挂号存案治理试行措施
宣布日期:2012-11-08 会见次数:
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第一章  
 
第一条 为促进体育竞猜彩票省股权投资基金和股权投资基金治理公司加速生长,规范股权投资基金和股权投资基金治理公司的挂号、设立、运作和羁系,凭证《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合资公司法》等相关执律例则、《国家发改委办公厅关于做好非试点地域股权投资公司规范生长和存案治理事情的通知》(发改办财金【2011】1481号),制订本措施。
第二条 本措施所称股权投资基金是指以私募方式向具有风险识别和遭受能力的特定工具召募的、主要用于对未上市公司举行直接股权投资资金的荟萃。该基金应由基金治理人治理、基金托管人托管,投资收益由投资者共享,投资风险由投资者共担。单个及格投资者对股权投资公司的实缴出资不低于100万元。所有投资者只能以正当的自有钱币资金认缴出资。
本措施所称股权投资基金治理公司(公司)是指接受股权投资基金委托,规范治理运营股权投资基金的公司(公司)。
第三条 依法设立的股权投资基金包罗公司制、合资制、左券制和信托制。依法设立的股权投资基金治理公司包罗公司制和合资制。
本措施适用于依法提倡设立、在体育竞猜彩票省工商行政治理部门挂号注册,召募总额不低于1亿元人民币的股权投资基金及注册资源不低于1000万元人民币的股权投资基金治理公司。
第四条 在体育竞猜彩票省工商行政治理部门挂号注册的股权投资基金和股权投资基金治理公司存案治理部门为省发改委,并在治理营业上接受国家发改委的指导
 
第二章   股权投资基金和股权投资基金
       治理公司的注册挂号
 
第五条 股权投资基金、股权投资基金治理公司要依法在体育竞猜彩票省工商行政治理部门挂号注册。
第六条  股权投资基金投资领域:非果真生意营业的公司股权。
股权投资基金治理公司谋划规模批准为:受托治理股权投资基金,从事投资治理及相关咨询服务。
第七条  股权投资基金、股权投资基金治理公司,以股份公司设立的,投资者人数(包罗法人和自然人)不得凌驾200人;以有限公司形式设立的,投资者人数(包罗法人和自然人)不得凌驾50人;以合资制形式设立的,合资人人数(包罗法人和自然人)不得凌驾50人。以其他形式设立的股权投资基金,投资者人数应当凭证有关执律例则的划定执行。
第八条  公司制股权投资基金的注册资源允许分期缴付,股权投资公司的首期认缴资源不低于1亿元人民币,首期实缴资源不低于5000万元人民币。担任股权投资公司受托治理机构的股权投资治理公司的实缴资源不低于1000万元人民币。
合资制股权投资基金公司、合资制股权投资基金治理公司的出资,凭证《中华人民共和国合资公司法》划定执行。
以其他形式设立的股权投资基金的出资,应当凭证有关执律例则的划定执行。
股权投资基金和股权投资基金治理公司所有投资者,均应当以钱币形式出资。
第九条 切合条件的股权投资基金或治理公司可在公司名称中使用“股权投资基金”或“股权投资基金治理公司”字样。
 
第三章 股权投资基金和股权投资基金治理公司
     的存案治理与投资运作
 
第十条  股权投资基金向省发改委申请存案,需提交下列文件和质料:
(一)股权投资公司存案申请书。
(二)股权投资公司营业执照复印件。
(三)股权投资公司资源招募说明书。
(四)股权投资公司公司章程或合资协议。
(五)所有投资者签署的资源认缴允许书。
(六)验资机构关于所有投资者现实出资的验资陈诉。
(七)提倡人关于股权投资公司资源召募是否正当合规的情形说明书。
(八)股权投资公司高级治理职员的简历证实质料。
(九)委托托管协议。所有投资者一致赞成可以免于托管的,应当提供所有投资者联名签署的赞成免于托管函。
(十)状师事务所出具的存案所涉文件与质料的执法意见书。
股权投资公司接纳委托治理的,还应当提交股权投资公司与受托治理机构签署的委托治理协议。
股权投资基金的基金治理公司申请附带存案,应提交下列文件和质料:
(一)基金治理公司的营业执照复印件。
(二)基金治理公司章程或合资协议。
(三)基金治理公司股东(合资人)名单及情形先容。
(四)所有高级治理职员的简历证实质料。
(五)开展股权投资治理营业情形及业绩。
第十一条 省发改委在为股权投资基金和基金治理公司推行存案手续时,对存案质料不完整或不切合划定的,于10个事情日内一次性见告申请机构需要补正的所有内容。
切合存案条件的,自受理质料之日起20个事情日内,出具股权投资基金和基金治理公司存案通知书;不切合存案条件的,自受理质料之日起20个事情日内,出具不予存案通知书并陈述理由。
已存案股权投资基金及已存案基金治理公司的基本信息,于存案后的10个事情日内,在省发改委网站予以通告。
第十二条 已存案股权投资基金应当在每个会计年度竣事后的4个月内,由基金治理公司向省发改委提交经注册会计师审计的年度财政陈诉与营业陈诉,并实时陈诉投资运作历程中的重大事务。
前款所称重大事务,系指:
(一)修改股权投资基金或基金治理公司的公司章程、合资协媾和委托治理协议等文件。
(二)股权投资基金或基金治理公司增减资源或对外举行债务融资。
(三)股权投资基金或基金治理公司分立与合并。
(四)基金治理公司或托管机构变换,包罗高级治理职员变换及其他重大变换事项。
(五)股权投资基金驱逐、休业或由接受人接受其资产。
第十三条  省发改委应当在每个会计年度竣事后,对存案的股权投资基金、股权投资基金治理公司和托管银行提交的财政陈诉、营业陈诉与托管陈诉等举行年度审查。在须要时,对其投资运作举行不定期审查。
对未遵守本措施划定举行投资运作的,省发改委应当责令其在30个事情日内纠正;未纠正的,应当作废存案。
第十四条  股权投资基金泛起下列情形,可以申请注销存案:
(一)驱逐。
(二)主营营业不再是股权投资营业。
(三)另行凭证《创业投资公司治理暂行措施》存案为创业投资公司。
第十五条 股权投资基金应当以私募方式召募,不得以任何方式果真召募。股权投资基金的投资偏向应切合国家工业政策、投资政策和宏观调控政策。所投资项目必须推行牢靠资产投资项目的合规治理法式。
第十六条 股权投资基金治理公司应当凭证审慎谋划的原则,制订组织架构、内控制度、风险治理法式,凭证金融公司财政规则和公司会计准则等要求,建设健全财政会计制度,真实纪录和反映公司的财政状态、谋划效果和现金流量。
第十七条 为掩护投资者利益和基金资产清静,股权投资基金必须委托经银监会认可的商业银行托管基金资产。
基金未投资于公司的资金,只能存于银行或用于购置国债等牢靠收益类投资产物
 
第四章  
 
第十八条 本措施由体育竞猜彩票省发改委认真诠释。
第十九条 国家股权投资基金存案治理措施出台后,将实时对本措施举行调整、修改和完善。
第二十条 本措施自下发之日起实验。